日期：2026-03-04 19:51:40
红星资本局10月26日消息，一则行政处罚决定书，曝光了公募基金行业又一桩“老鼠仓”案。近日，上海证监局公告显示，90后基金经理杨某嘉在任职期间，利用因职务便利获取的未公开信息，明示、暗示他人从事相关交易活动，最终被罚款50万元。
图据图虫创意
经查明，杨某嘉先后担任某基金管理有限公司股票分析师、高级股票分析师、基金经理助理、基金经理，担任基金经理期间，负责某基金的投资决策及投资指令下达等工作，知悉该基金持仓、交易明细等未公开信息。
此外，“陈某东”证券账户（包括普通账户和信用账户）于2014年开立，资金来源及去向主要为其本人和亲友。“陈某东”证券账户由陈某东本人控制、使用。
杨某嘉在担任基金经理期间，利用因职务便利获取的未公开信息，明示、暗示陈某东从事相关交易活动。陈某东实际控制“陈某东”证券账户进行交易。上述期间，“陈某东”证券账户与前述基金发生趋同交易。
上海证监局认为，杨某嘉的上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述情形。依据相关规定，上海证监局决定对杨某嘉责令改正，并处以50万元罚款。
红星资本局梳理公开信息发现，此次涉事的杨某嘉，与海富通基金前基金经理杨宁嘉的相关信息高度一致。对此，红星资本局致电海富通基金公开电话，截至发稿未接通。另据财联社报道，从罚单披露的各项细节来看，此次被罚主体指向海富通基金前基金经理杨宁嘉。
资料显示，杨宁嘉2017年5月加入海富通基金，历任股票分析师、高级股票分析师，2020年12月起，任海富通电子信息传媒产业股票基金经理助理，2021年9月开始担任海富通电子传媒产业股票的基金经理；2022年12月2日开始担任海富通新内需混合的基金经理；2024年6月13日开始担任海富通数字经济混合的基金经理。
2024年10月14日，杨宁嘉同时卸任了这3只基金的基金经理，当时其管理海富通数字经济混合的时间仅100多天，其离任系“个人原因”。
Wind数据显示，杨宁嘉在管理海富通电子信息传媒产业股票的3年多时间里，任职回报接近-40%；在管理海富通新内需混合的1年多时间里，任职回报为-20.39%。
截图自Wind红星资本局注意到，近年来，监管部门对公募基金从业人员的违规行为加大了查处力度。今年8月，天津证监局也披露了一起基金经理利用未公开信息交易案件，国寿安保基金前基金经理李丹趋同交易3300余万元，最终被罚款60万元。
(本文不构成任何投资建议，据此操作风险自担)记者蔣紫雯
编辑 杨程 余冬梅
红星资本局原创
封面图自图虫创意
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